專責監督工作培訓學習之二 ——紀律審查線索的處置

（一）談話函詢

主要是針對反映的問題具有一般性，查清了只能給予輕處分或批評教育，或者反映問題不實而予以澄清的；反映問題籠統，多為道聽途說或主觀臆測，難以查證核實的線索。（一般性、輕處分）

1.反映黨員干部在廉潔、履職、作風等方面的一般性問題且情節較輕，查清了也只能給予輕處分或批評教育。

2.反映問題可能不實而予以澄清的。

3.雖然反映的問題嚴重，但線索籠統，多為道聽途說或主觀臆測，難以查證核實，可查性不強。

4.線索反映的問題簡單、明確，易于通過談話函詢了解掌握的。

5.綜合考慮被反映對象的實際情況，運用談話函詢處置效果更好的。

函詢內容：

首部——函詢的依據：《中國共產黨黨內監督條例》、《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》。

注意：不要告知函詢內容來源。如：“根據群眾舉報”，“根據XX交待”。

主干——要求被函詢人回答的問題。

要求——1.回復期限：15個工作日；2.親筆書寫。

紀律提示——《紀律處分條例》第七十三條規定，談話函詢不如實說明情況的可以給予黨內警告或嚴重警告處分。

（二）初步核實

主要是針對反映的問題具有存在的可能性和可查性，對照黨紀政紀條規，判斷其可能構成違紀的線索。初核是在立案前進行的了解和核對，而不是立案后的審查。

1.初核的主要內容

初核工作從本質上說就是收集紀律審查對象有無違紀違法行為的信息，并將信息以證據的形式固定下來。

（1） 核查關于人的信息渠道

包括：本人、血親、姻親、社會關系

通過查閱人事檔案、個人有關事項報告，通過公安機關、人社部門、檢察機關查閱個人有關事項

（2） 核查有關單位、企業信息的渠道

全國組織機構代碼信息管理中心、國家企業信用信息公示系統、市場監督管理部門、經營信息、稅務部門、審計部門等有關部門公示或掌握的信息。

（3） 核查關于資產的信息

金融資產：人民銀行反洗錢監測分析中心、支付結算司、商業銀行、保險、理財及有價證券情況、證監部門;房產：住建部、自然資源部原國土資源部（不動產登記局）;車輛：車管所、交管局。

（4） 核查有關人員行為的信息

出行信息：公安機關、交通部門；消費信息：購房（房地產開發企業）、購車的信息（4S店）、購物消費（商場、飯店）、快遞信息（郵政部門、快遞企業）；性行為信息：短信息、微信截屏、親子鑒定、嫖娼、婚外情；其他行為信息：視聽、視頻資料。

（5）大數據

通過互聯網、騰訊、公共服務部門、電信部門、數據庫、手機（終端）、電腦（終端），對大數據進行分析。

2.初核的基本方法

要先易后難、突出重點、選準切入點；注意多種手段綜合運用及分析研判。

《工作規則》對初核沒有規定期限

（三）暫存待查

主要是針對反映問題雖具有一定的可查性，但由于種種原因，暫不具備核查的條件而存放備查，一旦條件成熟即要開展核查工作的線索。一是線索具體、有可查性，但因其本人、所在部門、時機等因素，不便馬上開展核查的；二是相關涉案人一時難以找到的；三是經初步核實或談話函詢，尚不能完全排除問題存在可能性，在現有條件下難以進一步開展工作的；四是被反映人年齡過大的；五是反映的問題發生年代久遠，且之后沒有新問題舉報的。

同時注意暫存類線索數量過多，沒有定期清理，不利于加強對黨員的教育、管理和監督。應定期對長期暫存的線索進行清理，逐步消化暫存線索；當被反映人出現新的問題線索或核查條件具備時，對暫存的問題可以重新研究提出辦理意見。

（四）予以了結

主要是針對反映的問題失實或無可能開展核查工作的線索。

1.經過核查未發現違紀違法問題的；

2.經過談話函詢，不能認定被反映問題存在，也無條件開展進一步工作的；

3.雖有違紀事實，但情節輕微，不需要追究黨紀政紀責任，已建議有關黨組織或行政機關作出恰當處理的。

需要注意線索做了解處置后，若被反映人出現新的問題線索或核查條件具備時，對了解問題可以重新研究提出辦理意見。